各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技局（科委）、財(cái)政局：

為深入貫徹黨的十九大和省委十三屆三、 四次全會(huì)精神，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，加快發(fā)展天使投資和創(chuàng)業(yè)投資，健全科技金融服務(wù)體系，引導(dǎo)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資支持種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，根據(jù)省財(cái)政廳、省科技廳印發(fā)的《江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法（試行）》的通知（蘇財(cái)規(guī)〔2017〕18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開(kāi)展2018年度江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目入庫(kù)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)對(duì)象

1、凡符合《管理辦法》中*七條規(guī)定的天使投資機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)”）。

2、已經(jīng)入庫(kù)的天使投資機(jī)構(gòu)在2016年1月1日之后簽訂的首輪投資協(xié)議，且已完成對(duì)被投企業(yè)的實(shí)際投資，同時(shí)被投資企業(yè)符合《管理辦法》*八條規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，可申請(qǐng)省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金項(xiàng)目入庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)”）。2016年度（含）之前入庫(kù)的天使投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)，須重新提交省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)申請(qǐng)。

3、未列入省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)庫(kù)的天使投資機(jī)構(gòu)，且投資項(xiàng)目及被投資企業(yè)均符合上述*2條相關(guān)規(guī)定的，可同時(shí)提交省天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫(kù)申請(qǐng)。

二、申報(bào)材料

1、省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)申報(bào)材料及裝訂順序：

（1）《省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1）；

（2）機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（3）機(jī)構(gòu)章程，以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理等有關(guān)制度文件；

（4）機(jī)構(gòu)上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（復(fù)印件）；

（5）投資管理團(tuán)隊(duì)主要投資管理人員簡(jiǎn)歷（至少3名，格式見(jiàn)附件2）；

（6）所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金情況的證明文件；

（7）以往天使投資業(yè)績(jī)證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個(gè)企業(yè)均需提供投資協(xié)議復(fù)印件、投資前后營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及投資業(yè)績(jī)證明等佐證材料）。

（8）其它需要提交的申報(bào)材料按各地通知要求提供。

2、省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)申報(bào)材料及裝訂順序：

省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)以被投資企業(yè)為單位申請(qǐng)，同一天使投資機(jī)構(gòu)投資的不同企業(yè)，需分別報(bào)送材料。

（1）《省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件3）；

（2）正式投資協(xié)議復(fù)印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補(bǔ)充提供能證明首輪投資額的相關(guān)佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請(qǐng)之日累計(jì)到位的資金額確認(rèn)首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實(shí)際出資時(shí)間為準(zhǔn)）；

（3）天使投資機(jī)構(gòu)投資到位證明文件：驗(yàn)資報(bào)告、銀行劃賬單、銀行詢證函（驗(yàn)資）的復(fù)印件；

（4）投資分析報(bào)告（天使投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)及產(chǎn)品服務(wù)、行業(yè)及市場(chǎng)、銷售、財(cái)務(wù)等方面盡職調(diào)查后，作出的投資分析、評(píng)價(jià)和決策）；

（5）被投資企業(yè)接受天使投資前、后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（6）投資時(shí)，被投資企業(yè)成立未滿一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；成立滿1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)證明，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才計(jì)劃立項(xiàng)等科技創(chuàng)新佐證材料；

（8）其它需要提交的申報(bào)材料按各地通知要求提供。

三、申報(bào)流程

1、入庫(kù)申請(qǐng)。省天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫(kù)工作實(shí)行屬地化管理，采取機(jī)構(gòu)自愿申報(bào)、地方審核、省級(jí)入庫(kù)的操作程序。符合申報(bào)條件的天使投資機(jī)構(gòu)可向所在市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技局（委）和財(cái)政局提交省天使投資機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目入庫(kù)申請(qǐng)。提交申報(bào)材料的截止時(shí)間以地方通知為準(zhǔn)。申報(bào)材料留地方備查。

2、審核與公示。各市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門對(duì)照《管理辦法》規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本地區(qū)申請(qǐng)入庫(kù)的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目進(jìn)行審查，提出入庫(kù)意見(jiàn)，對(duì)符合條件的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示無(wú)異議后，將推薦函和加蓋公章的《省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)地方審核推薦上報(bào)匯總表》和《省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)地方審核推薦上報(bào)匯總表》（表樣見(jiàn)附件4、5）紙質(zhì)材料（一式兩份）及電子版，于10月12日前報(bào)送至委托管理單位——省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心。

3、機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫(kù)。省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心對(duì)各地上報(bào)的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目進(jìn)行匯總與審核，經(jīng)省科技廳、省財(cái)政廳同意后納入省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)庫(kù)和項(xiàng)目庫(kù)。

4、新設(shè)立地方天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金合作資金的，或地方天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法經(jīng)過(guò)重新修訂的，地方科技部門需同時(shí)報(bào)送合作資金設(shè)立文件和資金管理辦法等相關(guān)材料。

四、工作要求

1、申報(bào)機(jī)構(gòu)是省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)和項(xiàng)目入庫(kù)的責(zé)任主體，須對(duì)所提交申報(bào)材料的真實(shí)性、有效性、完整性以及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金使用管理作出承諾，嚴(yán)禁任何形式的弄虛作假行為。同時(shí)，機(jī)構(gòu)要自覺(jué)接受科技、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

2、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技局（委）、財(cái)政局要高度重視，認(rèn)真做好省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)和項(xiàng)目入庫(kù)的審核工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性、有效性嚴(yán)格把關(guān)，確保推薦入庫(kù)的機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目符合《管理辦法》的有關(guān)要求，并作出承諾；如有需要，可實(shí)地核實(shí)機(jī)構(gòu)申報(bào)信息。各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技局（委）、財(cái)政局在組織入庫(kù)審查、推薦上報(bào)時(shí)要認(rèn)真落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，嚴(yán)格執(zhí)行省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科技管理系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨工作的意見(jiàn)》（蘇科黨組〔2018〕16號(hào)）要求，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和申報(bào)組織工作同部署、同落實(shí)、同考核，切實(shí)加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，積*主動(dòng)做好申報(bào)、審核、公示的各項(xiàng)服務(wù)工作，進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率。

3、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技局（委）、財(cái)政局對(duì)已入庫(kù)天使投資機(jī)構(gòu)和已入庫(kù)項(xiàng)目要做好日常監(jiān)督管理與服務(wù)，對(duì)于不再符合入庫(kù)條件的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)取消入庫(kù)資格，并報(bào)省科技廳、省財(cái)政廳。對(duì)于發(fā)生《管理辦法》*十八條情形的，省科技廳和各市、縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技部門有權(quán)取消已入庫(kù)天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目資格，不再受理該天使投資機(jī)構(gòu)的省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償申請(qǐng)。

4、入庫(kù)的省天使投資項(xiàng)目，從項(xiàng)目入庫(kù)之日起5年內(nèi)因被投資企業(yè)破產(chǎn)清算、股權(quán)公開(kāi)掛牌交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等發(fā)生投資股權(quán)退出，并形成投資損失的，天使投資機(jī)構(gòu)可依據(jù)《管理辦法》向省和地方提出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償申請(qǐng)。

1、省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)申請(qǐng)表

2、天使投資機(jī)構(gòu)主要投資管理人員簡(jiǎn)歷表

3、省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)申請(qǐng)表

4、省天使投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)地方審核推薦上報(bào)匯總表

5、省天使投資項(xiàng)目入庫(kù)地方審核推薦上報(bào)匯總表

江蘇省財(cái)政廳

2018年7月31日